Техническая экспертиза документов в криминалистике

Технико-криминалистическая экспертиза документов

При разбирательстве дел в суде часто назначаются экспертизы документальных материалов, так как они помогают разобраться в подлинности предоставляемых суду бумаг, а также позволяют определить способы изготовления подделок. Обычно к такому исследованию прибегает одна из сторон в споре, чтобы доказать, что имеющиеся печати или подписи являются подлинными.

О задачах, которые стоят перед экспертизой

Техническая документальная экспертиза является необходимым этапом при разрешении дел гражданского и уголовного характера. Она особенно востребована в тех случаях, когда необходимо установить, что в документе имеются подделки. Также судебная экспертиза документов востребована при выяснении конкретных обстоятельств, в которых происходило изготовление того или иного документа. Это особенно важно для тех документов, которые выступают на суде в качестве доказательств.

Правильно проведенная техническая экспертиза документа позволяет решить многие задачи и установить способы получения документа, его копий, причины изменений содержания документации. Специалисты могут определить, каким образом документ был состарен искусственным образом или подделан. Также можно выяснить наличие подделанной подписи, для чего нередко применяется техническое оборудование.

О необходимости процедуры

Обычно судебно-техническая экспертиза документов назначается в том случае, если нужно определить, что документы подделаны. Необходимость в таких исследованиях возникает довольно часто вследствие больших масштабов делопроизводства. Особенно востребована сегодня экспертиза оттисков печатей и штампов.

Если проводится экспертиза подлинности документов, то она позволяет признать сделку незаконной. Также изучение документации технического характера помогает найти любые изменения в выполненных расчетах. При этом изучение подлинности документов, в том числе, экспертиза подлинности печати позволяет решить многие проблемы в бизнесе, производственной и общественной деятельности.

Требования, которые предъявляются к этой экспертизе:

Наличие специализированного технического оборудования;
Высокое качество оборудования.
Наличие у эксперта определенной квалификации и опыта.

Что изучает эксперт?

Для исследования используются рукописи, фотографии, которые размещены на документах. Также в эту категорию входят оттиски печатных форм, средства множительной техники и другие технические средства, с помощью которых заполняются реквизиты компании. Также объектами для этой экспертизы могут служить:

изменяющие содержание документов вещества;
техника для брошюровки документальных материалов и их последующей отделки;
различные виды материалов для получения документов;
средства для выявления невидимых записей;
изделия, выполненные из бумаги.

Также ТКЭД-экспертиза позволяет провести исследование самих бланков документов, то есть оформленных и защищенных бумажных листов, на которых находятся данные о реквизитах. Она предназначена для изучения подписей, оттисков печатей, допечаток или дописок, выявления замененных листов и фотографий.

Стоимость производства криминалистических экспертиз

№	Наименование услуги	Стоимость	Срок
1	Почерковедческая экспертиза	За один объект исследования (подпись, рукописная запись)
2	Судебная экспертиза	13 000 рублей	от 5 рабочих дней
3	Досудебная экспертиза*	11 000 рублей	до 5 рабочих дней
4	Определение психо-физического состояния исполнителя подписи, рукописных записей	11 000 рублей	2 — 3 рабочих дня
*Стоимость исследования указана до трех объектов, при исследовании более трех объектов, стоимость за объект снижается в зависимости от количества предоставленных материалов.
6	Технико-криминалистическая экспертиза документов	За один объект исследования
7	Экспертиза оттисков печатей и штампов	13 000 рублей	5 рабочих дней
8	Экспертиза последовательности нанесения реквизитов документа	от 30 000 рублей	7 рабочих дней
9	Экспертиза установления способа выполнения реквизитов документа (оттиски печатей и штампов, рукописные записи и подписи)	11 000 рублей	до 5 рабочих дней
10	Установление печатающего устройства используемого при изготовлении документа (идентификация принтера)	25 000 рублей	7 рабочих дней
11	Экспертиза установления давности выполнения реквизитов документов	37 000 рублей	от 30 дней

Методики проведения ТКЭД-экспертизы

С помощью светофильтров.
Благодаря применению ультрафиолетовых лучей в результате их отражения.
С помощью инфракрасных лучей после их отражения.
Микроскопия под светом для изучения небольших объектов и их деталей.
Копировальный метод.

Особенности проведения

В настоящее время технико-криминалистическая экспертиза документов может проводиться судом, другими органами государства, а также по желанию самих людей и инициативе общественных организаций. Например, экспертиза подделки документов может выполняться по решению суда после того, как будет вынесено определение. Суд любой инстанции может принять решение о проведении экспертизы документов, которые участвуют в деле.

ТКЭД могут заказать частные лица или общественные организации во время судебного разбирательства. Они должны обратиться в суд, который вынесет решение провести исследование. При этом истец имеет право самостоятельно выбрать специалиста и компанию. При проведении процедуры эксперт занимается изучением документов, поэтому заказчик должен позаботиться о том, чтобы они были в хорошем виде. Подготавливая необходимые материалы для выполнения экспертного анализа, нужно правильно обращаться со всеми собранными доказательствами. Также потребуется собрать определенные материалы, чтобы провести сравнение.

Технико-криминалистическая экспертиза полиграфической продукции и другие виды таких процедур должны использовать документы в том виде, в каком их обнаружили. Для хранения документов необходимы отдельные конверты, например, папки. При сгибании листов бумаги нужно использовать складки, которые уже имеются на документе. При проведении СТЭД нельзя допускать оставления на документах отпечатков пальцев или использовать пинцет. Документы должны быть защищены от воздействия света, воды, резких перепадов температур. Для материаловедческих исследований необходимо предоставлять только оригинал документа. Это необходимо в том случае, если нужно изучить состав материалов реквизитов, а также состав материала документа. При подборе образцов для дальнейшего сравнения стоит обращать внимание на то, что при их получении должны быть использованы такие же материалы и техника, которые применялись в самом изучаемом объекте.

На какие вопросы отвечает исследование?

Как сделана копия документа?
Как был изготовлен сам документ?
Как в документе были выполнены данные о реквизитах?
Как изменился документ по своему содержанию?
Каким было содержание документа в первоначальном варианте?
В какой последовательности заполнялись реквизиты?
Применялись ли техническое оборудование и средства для создания изучаемой подписи?
Использовалось ли печатное оборудование, если исследуются печатные реквизиты документа?
На какой поверхности находился документ во время его создания?
Как наносились печати на документы и сколько их было?

ЗАКАЗАТЬ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКУЮ ЭКСПЕРТИЗУ

Обратившись к нам, Вы всегда сможете получить бесплатную консультацию по Вашему конкретному случаю и дальнейшее экспертное сопровождение по Вашим вопросам.

Что такое техническая экспертиза документов

Эксперты Института судебных экспертиз и криминалистики подготовили материал для читателей Klerk

Документы подделывали во всех времена. Собственно, с тех самых пор, когда появился сам документ. Уже в Древнем Риме люди пытались подделать завещания. На Руси первые записи о подделках встречаются в Псковской судной грамоте XV века. В статье 61 Грамоты сказано, что фальшивые документы («подложные документы, грамоты и доски»), подвергнув проверке, следует признать по суду недействительными.

С появлением цифрового документа подделок стало не просто больше. К подделкам, подчисткам, старению, травлению. добавились более изощренные, уже цифровые, фейки. Понятно, что и выявлять их стало сложнее. При этом документ как был, так и остаётся основным доказательством в судах различного уровня и систем.

Так, арбитражные суды, которые в основном имеют дело с экономическими спорами, часто вынуждены проверять документы по заявлениям сторон дела об их фальсификации.

Наиболее типичные заявления о фальсификации доказательств основаны на оспаривании подлинности подписи или оттиска печати. Еще один часто встречающийся вариант фальсификации — составление документа «задним числом».

Во всех этих случаях суд обязан проверить заявления о фальсификации доказательств. Основной способ проверки — назначение судебной технической экспертизы документов.

Что такое техническая экспертиза документов? Когда её назначают? Что является объектом технической экспертизы? Какие методики используют эксперты? Какие вопросы целесообразно задать экспертам?

Что такое техническая экспертиза документов?

Техническая экспертиза документов — один из самых распространённых видов криминалистических исследований. Это процессуальное действие, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.

Термин «техническая экспертиза документов» ввел в употребление Н. В. Терзиев в 1949 г. в работе «Введение в криминалистическое исследование документов».

Судебно-техническую экспертизу документов проводят в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Чаще всего её назначают в гражданском и арбитражном процессах для анализа договоров, завещаний, дарственных и других документов. Техническая экспертиза документов может идти в комплексе с судебно-почерковедческой и финансовой экспертизой.

Процессуальным документом, на основании которого проводят судебную техническую экспертизу документов, служит определение суда, постановление следователя или лица, производящего дознание.

Эксперту предоставляют документ (-ты) и образцы для сравнительного исследования.

Эксперт должны обладать специальными познаниями в области судебно-технической экспертизы документа. Кроме того, в некоторых случаях он должен иметь профильное специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа или познания в области компьютерной техники.

Техническую экспертизу документов назначают, чтобы установить:

способ изготовления документов;
давность (абсолютную и относительную) изготовления документа или его фрагментов и реквизитов (экспертиза печати и подписи);
давность изменений, внесённых в документ.

Какие задачи решает эксперт при производстве СТЭД?

Эксперты решают две группы задач: диагностические и идентификационные.

Идентификационные задачи

Сравнительное исследование
Установление тождества между единичными, индивидуально определенными объектами (средства печати, орудия письма и прочие технические средства, применяемые при изготовлении документа) в соответствии с их отображением в документе
Установление принадлежности элементов к документу
Установление общности (источника) происхождения документа в зависимости от условий производства, хранения и применения

Диагностические задачи

Установление способа изготовления документов, включая отдельные реквизиты
Определение способа и факта изменений, внесённых в документ
Установление вида, рода и первоначального содержания
Определение невидимого и слабо видимого текста, выцветшей, залитой, зачеркнутой записи; возраст документов.

Объекты технической экспертизы документов

Это вещественные и собранные по делу сведения.

письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.);
материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.);
следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.);
остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.

Какие документы отдают на техническую экспертизы чаще всего?

— личные: паспорт, водительские документы, дипломы;

— справочно-удостоверительные: справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.;

— денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег: приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.;

— отражающие движение материальных ценностей: накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.

Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.

Какие вопросы задают эксперту при назначении технической экспертизы?

С помощью чего сделаны записи, например, пишущим прибором, при помощи копировально-множительной техники или используя монтаж?

Каким пишущим прибором сделаны записи?

Сделана ли подпись с проведённой предварительно технической подготовкой или с помощью специального штампа-факсимиле?

Существуют ли в рукописи изменения: дописки, дорисовка некоторых штрихов, дорисовка одних штрихов поверх других штрихов?

Выполнены ли все фрагменты одного письма одинаковыми материалами?

Существуют ли в документе такие изменения, как подчистка, травление и т.п.?

Был ли подвержен документ воздействию термических факторов или воздействию воды, другой жидкости?

Подчищался ли текст документа, если да, то тогда необходимо определить какие записи, в том числе буквы или цифры, а также целые слова изменены путем подчистки?

Производилось ли исправление изначального текста с использованием вклейки, и если да, то что в тексте было изменено таким образом?

Одно или различные технические средства, такие как пишущая машинка, принтер и т.п., использовались для печати документа или его частей?

Имела ли место дописка каких — либо штрихов, цифр, значков, знаков или слов, после того времени, как документ был составлен?

Что по времени выполнилось ранее — сам текст или имеющийся оттиск печати, который пересекается со штрихами текста?

Что по времени было выполнено ранее — сам текст или подпись на документе?

Каким способом: кустарным или заводским сделана печать, штамп или какой — либо оттиск, поставленные на документе? Если на документе есть оттиск штампа или печати, то каким способом это было сделано? Это может быть копирование, рисование и т.п.

Методы технической экспертизы документов

Методика производства технических экспертиз подразумевает комплексный подход. Это значит, что до начала исследования физико-химическими методами (например, с использованием газохроматографа) эксперт обязательно устанавливает наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия. Если он установил таковые признаки, то дальнейшее исследование физико-химическими методами не имеет смысла.

Физико-химическое исследование предусматривает использование специальных знаний в области химии, а техническое исследование предусматривает использование специальных знаний в области технико-криминалистического исследования документов.

Арсенал технических средств и методик в сфере технико-криминалистического исследования документов разнообразен. Эксперты-техники применяют для исследования документов различные устройства: от простейших светофильтров до сложнейших микроскопов и хромотографов.

Мы рекомендуем ознакомиться с нашими статьями:

Рецензирование экспертных заключений: что вам как юристу надо про это знать — тут.
Почерковедческая экспертиза: как штрихи, буковки и завитки помогают установить автора подписи — читайте тут.
Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов — ссылка.

Материал подготовлен экспертами Институт судебных экспертиз и криминалистики.

Мы готовы ответить на ваши вопросы по тел. 8 800 500 7644

Технико-криминалистическая экспертиза

Технико-криминалистическая экспертиза — это экспертиза, заключающаяся в анализе документов с целью определения способа их изготовления, либо изменения (за исключением задач почерковедческой экспертизы).

Объектами изучения при данном исследовании являются печатные документы, оттиски печатей и штампов, денежные знаки, печатное оборудование и т.п.

Перед экспертом, проводящим экспертизу, могут быть поставлены для решения следующие основные задачи:

способ изготовления изучаемого документа
изменения оригинального содержания текста
идентификация оттисков штампов и печатей
установления содержания элементов документа, которые были повреждены
последовательность создания частей документа

Для проведения экспертизы Заказчик предоставляет документ, подлежащий исследованию, а при необходимости сравнительные образцы.

Экспертиза начинается с осмотра документа, определения его вида, наименования и назначения, непосредственным изучением его содержания.

В зависимости от задачи исследования специалист отвечает на ряд вопросов, которые в конечном итоге должны отразиться в заключении. Так, например, для установления способа изготовления документа, необходимо выяснить каким методом был составлен документ(типографическим, либо от руки, было ли это термокопирование, имела ли место замена части документа), каким видом чернил нанесён текст и с помощью каких инструментов, вручную, либо с помощью специальной машины скреплены листы и многое другое.

Заключение эксперта будет состоять из трёх частей. Это введение, исследование и выводы. Введение представляет собой ознакомительную часть, в которой отражены все необходимые формальности. Такие как дата, время и место проведения экспертизы, указание лица её проводимого, вопросы, поставленные перед экспертом, объекты исследования. Во второй части подробно излагается весь процесс исследования. Третья часть состоит из чётких научно обоснованных выводов. Текст заключения написан в одном стиле и с использованием общепринятой терминологии.

Наиболее часто, возникающие вопросы, которые может решить проведение технико-криминалистической экспертизы.

Определение последовательности нанесения надписей, оттисков, печатей
— Какова последовательность нанесения надписей, печатей, подписей, штампов?

Определение идентичности машинописного текста (установление общности происхождения нескольких документов)
— Одной ли печатной формой напечатан бланк документа, ценная бумага?

Определение идентичности печатей
— Одинаковой ли печатью нанесены оттиски в данных документах?

Определение подлинности документа (ценных бумаг)
— Изготовлен ли денежный билет (денежная купюра) предприятием Гознака?
— Изготовлен ли бланк данного документа предприятием Гознака?
— Изготовлен ли бланк данного документа по технологии предприятия, осуществляющего изготовление ценных бумаг и денежных знаков?

Определение давности написания(изготовления) документа
— Соответствует ли фактическая дата подписания документа, указанной в нем дате?
— Когда сделана запись в данном документе, в декабре 2011 года или не раньше этого месяца?

Определение содержания документа (установление целого по частям, установление факта внесения изменений и способов их осуществления)
— Каково первоначальное содержание документа?
— Подвергался ли документ исправлению (дописке, дорисовке, травлению, смыванию и т.д.)?
— Заменялись ли части документа?
— Каково содержание данного документа (нечитаемого, сожженного, залитого, зачеркнутого и т.д.)?
— Каково содержание разорванного документа?

Установление тождества предметов (пишущих машин, печатей, штампов, перьев и т.д.) по их оттискам и штрихам
— Напечатан ли ли текст на данном печатающем устройстве (принтере, печатной машинке)?
— На устройстве какого типа напечатан данный документ (принтер, печатная машинка и т.д.)?
— На каком типе принтера напечатан данный текст (струйный, матричный, лазерный)?
— Данной ли печатью нанесён оттиск в документе?

Установление способа изготовления документа и его фрагментов
— Каким способом изготовлен документ?
— Являются ли сожженные документы ценной бумагой?
— Использовались ли какие-либо технические средства для выполнения подписи (принтер, копировальный аппарат и т.д.)?

Определение способа изготовления печатей (фабричным или кустарным)
— Кустарным или фабричным способом изготовлена печать, изъятая у гражданина Иванова И.И.?

Стоимость проведения технико-криминалистической экспертизы.

Стоимость зависит от сложности проведения исследования, а так же от количества поставленных вопросов. Примерная стоимость наших услуг следующая:

Техническая экспертиза документов

Криминалистическая экспертиза документов — это традиционное исследование в сфере криминалистики, устанавливающее способ изготовления и внесения поддельных данных в какой-либо документ. Этот анализ включает рассмотрение фактических обстоятельств, связанных с реализацией бумаг, а также определение первоначального содержимого документации.

Какие материалы исследуют?

Анализу могут подвергаться:

сведения, написанные вручную или на машинописных аппаратах;
полиграфические материалы и их отдельные фрагменты — например, формуляр, валюта, право на имущество и прочие;
предметы, при помощи которых были задокументированы факты (ручки, карандаши, паркеры — различные пишущие инструменты);
вещества, наносимые с целью изменения текста;
плохо различимые надписи или внешне неопределяемые части содержимого.

При проведении экспертизы документов решается комплекс задач, включая классификационные, диагностические и идентификационные. Подобный подход гарантирует детальную проработку информации и получение независимого результата с указанием лица, написавшего текст.

+7 (499) 840-98-58

Прием и обработка заявок принимаются круглосуточно и без выходных:

Когда необходима криминалистическая экспертиза документов?

Помимо способа заполнения бумаг и типа пишущего устройства, при помощи такого анализа можно установить:

где располагалось свидетельство в момент написания;
были ли дописаны, дорисованы отрывки слов, предложения, детали схем;
изменялась ли рукопись путем смывания букв, подчистки штрихов;
в каком порядке наносились детали;
сколько устройств использовалось для оформления документации;
какими были зачеркнутые, вдавленные или замазанные части шрифта;
присутствуют ли слова, написанные невидимыми чернилами, и если да, то каково их содержание;

Проведение экспертизы конкретных документов желательно при сомнениях в отношении подлинности печатей, штампов, наклеенных реквизитов. Реально установить примерное содержание текста сожженных и разорванных бумаг, писем и схожих изделий.

Установление абсолютной давности изготовления реквизитов документа

Для проведения экспертизы по установлению абсолютной давности необходимо применение физико-химического метода исследования.

Физико-химическая экспертиза по установлению абсолютной давности исполнения реквизитов документов может проводиться по штрихам паст шариковых ручек, гелевых ручек, ручек роллеров. Установление абсолютной давности исполнения реквизитов документов является частично разрушающим методом, исследование проводится на основании методических рекомендаций под. Ред. Э. А. Тросмана, Г. С. Бежанишвили, Н. А. Батыгина «Способ определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в их штрихах летучих растворителей». Согласно рекомендациям из штрихов шариковой ручки, а также с чистых участков делаются вырезы длиной от 10 до 20 мм. Экспертиза будет проводиться с помощью Аппаратно-программного комплекса на базе газового хроматографа «Хроматэк — Кристалл 5000» с дозатором жидких и твердых проб.

Установление абсолютной давности выполнения указанных реквизитов документов осуществляется в периоде в абсолютном выражении в днях от момента поступления материалов на экспертизу (например, от момента исследования возраст штрихов пасты шариковой ручки в документе составляет 180 дней, что «а» соответствует дате документа, либо «б» не соответствует указанной дате документа).

При этом максимальная глубина временного периода при изучении летучих компонентов красящих веществ составляет не более 2-3 лет, то есть если фактически документ был изготовлен ранее, то вывод эксперта звучит в виде «дата создания документа более 3 лет от момента исследования, что «а» соответствует дате, «б» не соответствует дате». Иных аналитических способов установить давность физико-химическими методами исследования на сегодняшний день не существует.

Техническая экспертиза документов

Предмет

Предметом технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, для установления которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.

Объект

документы, ценные бумаги, денежные билеты, бумага, удостоверительные печатные формы (печати, штампы), пишущие узлы, печатающие устройства (пишущие машины, принтеры, копировально-множительная техника), красящие вещества и др.

К объектам непосредственного исследования технической экспертизы документов относятся:

содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции и т.п.;
следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливается документ (печатные формы, печати и штампы, пишущие узлы, печатающие устройства и др.), либо образцы оттисков их печатающих (пишущих) поверхностей;
материалы документа, то есть основа документа (чаще всего бумага), вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, краска копировальной бумаги, штемпельные и типографские краски, тонер).

Задачи

установление способа изготовления документа (ценной бумаги, денежного билета);
установление признаков подделки документа, а также получение данных для розыска и установления лица, изготовившего или подделавшего документ.

Основные задачи технической экспертизы документов по своему характеру подразделяются на идентификационные и не идентификационные (диагностические и классификационные).

К первой группе задач относятся:

идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, печатающих устройств, печатных форм, печатей и штампов, пишущих узлов и др.);
идентификация документа по его частям (части);
идентификация материалов, применявшихся для изготовления документов (бумага, красящие вещества).

Ко второй группе задач относятся:

установление способа изготовления документа и его частей;
установление факта и способа внесения изменений в документ после его составления, выявление слабовидимых и невидимых записей, восстановление содержания сожженных документов;
установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов реквизитов в документе;
установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и др.).

Требования к материалам, направляемым на экспертизу

Документы, направляемые на экспертизу, перечисляются с указанием наименования, а также номера и даты (если последние имеются на документе). В сопроводительных документах (постановлении, определении, заявлении и т.п.) указывается, что подлежит исследованию, т.е. какие резолюции, пометки, подписи, оттиски печати (штампа) и др. должны быть изучены экспертом.

Документы – объекты, направляемые на экспертизу, требуют бережного обращения. Недопустимо делать на них какие-либо пометки, выправлять их, очищать от загрязнений, увлажнять, наносить на них новые складки. Изменение внешнего вида или других свойств документа может привести к утрате доказательственных фактов. Документ, обнаруженный в увлажненном состоянии, следует перед направлением на экспертизу просушить при комнатной температуре, при этом в сопроводительных документах указывается, в каком состоянии документ был обнаружен.

При направлении на исследование ветхих или разорванных документов нельзя их склеивать или подклеивать, так как это существенно изменит не только внешний вид документа, но и свойства материалов документа – бумаги, вещества реквизитов. Такие документы следует помещать между стеклянными пластинками или прозрачными пленками, окантовав их липкой лентой.

Для пересылки документы вкладываются между двумя листами бумаги в плотный конверт, который заклеивается и опечатывается. Конверт не следует перегибать, прошивать.

При направлении на исследование сгоревших документов есть ряд особенностей. Такие документы требуют особо бережного обращения. Для сохранения сожженных документов в процессе транспортировки их помещают на ватную «подушку» в картонную коробку, которую при этом запрещено переворачивать.

К технической экспертизе документов относятся:

экспертиза реквизитов документов;
экспертиза материалов документов;
экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в аудио-, видеопродукции и продукции программного обеспечения.

Экспертиза реквизитов документов

Экспертиза материалов документов

Экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в изделиях, содержащих интеллектуальную собственность на магнитных и оптических носителях информации

Предмет

Предметом экспертизы являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением объектов интеллектуальной собственности, для решения которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.

Объекты

Объекты: компакт-кассеты, видеокассеты, оптические диски с записью, нанесенной промышленным способом, либо при помощи пишущих устройств к ПЭВМ (диски типа CD-R, -RW; DVD-R, -RW), другие виды носителей информации, упаковка компакт-кассет, видеокассет, оптических дисков, других видов носителей информации, полиграфические информационные вкладыши, буклеты, наклейки.

Задачи

установление наличия или отсутствия технических признаков контрафактности в исследуемом объекте, его упаковке, полиграфических вкладышах, наклейках и т.п. Основная задача по своему характеру относится к диагностической и классификационной

В процессе проведения экспертизы с целью решения основной задачи решаются также следующие задачи:

диагностические – установление способа нанесения красочных изображений на поверхности полиграфических частей упаковки и носителя информации;
классификационные – установление соответствия исследуемого объекта требованиям нормативных правовых актов и технических нормативных правовых актов по производству и распространению продукции интеллектуальной собственности, а также представленному для сравнения лицензионному образцу.

Вопросы, решаемые экспертизой по выявлению технических признаков контрафактности

Содержит ли представленная на исследование аудио-, видеопродукция, продукция программного обеспечения технические признаки контрафактности?

Если вы заметили ошибку на сайте, пожалуйста, выделите её и нажмите Ctrl + Enter

При использовании материалов Государственного комитета судебных экспертиз Республики Беларусь ссылка на сайт ОБЯЗАТЕЛЬНА!
© Государственный комитет судебных экспертиз Республики Беларусь

Техническая экспертиза документов в криминалистике

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА

Судебная технико-криминалистическая экспертиза документов (СТКЭД) имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам.

Объектами СТКЭД являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).

Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д.

Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).

Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможны лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого.

Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста.

При этом необходимо соблюдать ряд требований:

1) получить не менее 20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги;

2) использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористого материала;

3) оттиски наносить:

— на сильно- и слабопроклеенную бумагу;

— краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;

— перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати;

— сильно-, средне- и слабосмоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания;

— на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).

В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей.

Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.

При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.

При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации), в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата) с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливаются по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).

Предметом СТКЭД является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений.

В предмет СТКЭД не входит установление подлинности или подложности документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.

В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический.

Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона.

Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов.

Задачи, решаемые СТКЭД, подразделяются на две группы.

1. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

— конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.);

— целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту);

— материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа;

— исполнителя печатного документа.

2. Диагностические исследования направлены на установление:

— способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

— первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей – подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.);

— давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

— источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В рамках диагностических исследований проводятся и классификационные, направленные на установление классификационной группы объекта, например, тип, систему, модель пишущей машинки, электрографического аппарата, полиграфической техники, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы.

В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:

— исследование реквизитов документов;

— исследование оттисков печатных форм;

— исследование материалов документов.

Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи:

— определение способа изготовления документа;

— установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;

— восстановление слабо видимых и невидимых записей.

При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются:

— оттиски печатей и штампов, факсимиле;

— машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах;

К экспертизе материалов документов относятся исследования:

— материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.);

— материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.);

— вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).

Примерный перечень вопросов, решаемых с помощью технико-криминалистической экспертизы документов:

— Имеются ли признаки изменения первоначального содержания документа.

— Каково первоначальное содержание измененного документа.

— Каково содержание угасшего текста.

— Не заменялись ли части документа.

— Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.

— Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.

— Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.

— Каково содержание разорванного документа.

— Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства.

— Какие технические приемы и средства использовались для выполнения подписи.

— Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа).

— Каким способом изготовлен бланк документа — полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).

— Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка.

— Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.

— Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.

— Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.

— Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой имеется на документе.

— Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа); каким способом она произведена.

— Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом).

— Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

— Не отпечатан ли текст (документ) с использованием принтера; какой тип принтера использовался для печати текста документа.